Swedsecs senaste disciplinbeslut
Kategori
Swedsecs senaste disciplinbeslut: En översikt
Återkallad licens och varningar
Under det tredje kvartalet 2025 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat sex beslut som påverkar licenshavare inom finansbranschen. En licens har återkallats och fem varningar har utfärdats. Dessa beslut belyser vikten av regelefterlevnad och etik inom branschen.
Återkallad licens för allvarligt regelbrott
En licenshavare fick sin licens återkallad efter att ha olovligen tagit 15 000 kronor ur företagets kassavalv. För att undgå upptäckt ljög personen om att ha hittat pengarna dagen efter. Det var först när företaget kunde bevisa vad som hänt som licenshavaren erkände sitt brott (2025:28).
Varningar för olika överträdelser
Fem licenshavare fick varningar för olika typer av regelöverträdelser. En portföljförvaltare underlät att anmäla och inhämta förhandsgodkännande för sina egna värdepappersaffärer (2025:26). En rådgivare angav av misstag sitt barns kontonummer istället för kundens barns kontonummer och gjorde 35 olovliga sökningar på sig själv och närstående (2025:27).
En företagsrådgivare gjorde 63 olovliga sökningar på sig själv och ett bolag där denne var delägare, samt skickade mejl som företrädare för bolaget från sin företagsadress (2025:29). En annan rådgivare brast i hanteringen av kreditärenden och kundkännedom, samt gjorde olovliga sökningar (2025:30). Ytterligare en rådgivare underlät att dokumentera individuellt anpassade råd till tre kunder och gjorde 28 olovliga sökningar (2025:31).
Swedsecs disciplinära arbete
Swedsecs disciplinnämnd har under 2025 meddelat totalt 31 beslut, varav nio återkallelser, 21 varningar och ett beslut om erinran. Agneta Oscarsson, vd för Swedsec, betonar att även om olovliga sökningar är vanliga, är intressekonflikter och jävssituationer också betydande problem.
Swedsecs roll i finansbranschen
Swedsec erbjuder licensieringstester för olika yrkeskategorier inom finansbranschen och står under Finansinspektionens tillsyn. Organisationen bidrar till en hållbar finansmarknad genom att främja hög kompetens, regelefterlevnad och god etik.
FAQ
- Vad är Swedsec? Swedsec är en organisation som licensierar yrkesverksamma inom finansbranschen och övervakar regelefterlevnad.
- Hur många beslut har Swedsec meddelat under 2025? Totalt 31 beslut, inklusive nio återkallelser och 21 varningar.
- Vilka typer av överträdelser har Swedsec hanterat? Överträdelser inkluderar olovliga sökningar, intressekonflikter och bristande dokumentation.
